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11月25日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。
证监会组织了对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，同时根据问题的轻重，分类采取措施：
对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控。对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。
券商中国记者了解到，这是对券商投行内控业务常态化检查的结果，此轮检查专门针对投行内控和廉洁从业问题，主要检查投行内控架构是否健全、运行是否有效，通过内控检查提醒证券公司重视投行内控建设，审慎执业，提高执业质量。
“投行内控部门要敢于对不合规的项目说‘不’，敢于发表不同意见。”相关人士表示，不能单单依靠监管层的问询和事后监管来对项目的质量好坏进行把关，未来监管部门还将从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。
有券商被暂停保荐业务资格
今年初，证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。
按业内通行惯例，这意味着林森同时辞别易方达。随后，业内传出消息，林森将加盟上海勤辰，和此前离职的华安前任股票免费配资,基金投资部总监崔莹联手创业。大家是否听过这样一个分析，上涨的时候加仓会抬高成本，下跌的时候加仓会降低成本。但大家有没有想过，成本应该分开计算，加仓是为了赚钱，而不是为了摊平成本。如果股票会一路的下跌，那么加仓的行为是愚蠢的，因为看似成本下降，但仓位却加重，损失也会增大；如果股票会一路上涨，那么加仓的行为就是明智的，成本开始上涨却赚得更多了。所以我们进行股票免费配资时，是否进行补仓不应该跟股价涨跌拉上关系，更应该是一次新的交易决策，加仓的动机只有一个，就是认为股票未来会上涨。针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，同时根据问题的轻重，分类采取措施：
对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控。对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。
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监管层强化投行内控管理
值得注意的是，证监会对8家券商的处罚有轻有重，有券商被暂停了保荐业务资格，也有券商收到了监管提示。
记者了解到，对机构和相关负责人的处罚不是目的，也不是只要检查就一定会有相关处理意见，监管层的意很明显，就是通过检查督促证券公司纠正不合规的行为，在行业内形成共识，重视内控建设，让内控真正的发挥作用。
从处罚结果来看，以上被采取行政监管措施的券商，多有内控不完善、质控不严、廉洁从业风控机制不完善等问题，证监会均要求被罚券商引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。收到罚单的还有相关业务的负责人，包括保荐代表人、负有管理责任的人员，如分管高管、业务负责人、部门负责人及内核负责人等。
“注册制下‘申报即担责’，处罚对象也转向了机构与个人的双罚机制。”一家券商投行人士表示，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础，当前IPO流程加快，监管层通过强化对券商和投行相关责任人的处罚力度，持续督促保荐承销等中介机构归位尽责。
证监会表示，下一步将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。
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